Ejecución – Concesionarios de Venta de Coches – Matrix Disciplinaria
El § 2301.801 del Código de Ocupaciones de Texas permite imponer una sanción civil de hasta 10.000,00 dólares por cada infracción, o por día en caso de infracción continuada, del capítulo 2301 y del capítulo 503 del Código de Transporte de Texas. El Departamento también puede revocar una licencia por infracción. TEX. OCC. CODE § 2301.651. La Matriz Disciplinaria pretende dar a los titulares de licencias una pauta general de cómo el Departamento determina la sanción apropiada para las infracciones más comunes. La matriz no contiene todas las infracciones posibles, ni limita al Departamento a buscar sanciones fuera de las sanciones bajas y altas recomendadas en la matriz disciplinaria cuando las circunstancias lo requieran.
Factores Agravantes y Atenuantes
Para determinar la cuantía de la sanción civil a imponer, el Departamento tendrá en cuenta los siguientes factores agravantes y atenuantes:
La gravedad de la infracción, incluida la naturaleza, las circunstancias, el alcance y la gravedad de cualquier acto prohibido, y el daño o posible daño a la seguridad del público;
El perjuicio económico causado al público por la infracción;
El historial de infracciones anteriores;
La cantidad necesaria para disuadir de una futura infracción; y Cualquier otro asunto que la justicia pueda requerir, para incluir:
- Historial de infracciones de naturaleza similar;
- Número de infracciones o número de consumidores perjudicados por la infracción;
- Intento de ocultación de la infracción;
- Acto intencionado, premeditado, a sabiendas o por negligencia grave que constituya una infracción; y
- Violación de una orden emitida por el Departamento.
Para determinar si procede la revocación, el Departamento tendrá en cuenta los siguientes factores:
Si el titular de la licencia no es apto según las normas que rigen la ocupación, incluidas las cualificaciones para obtener una licencia;
Si el titular de la licencia ha incurrido en falsedad material en cualquier información
presentada de acuerdo con los estatutos o normas del Departamento; Si el licenciatario defraudó intencionadamente a un comprador; y
Si el titular de la licencia incumplió un acuerdo escrito con un comprador minorista de un vehículo de motor.
Para determinar la cuantía de la sanción civil a imponer, o si procede la revocación, el Departamento tendrá en cuenta los siguientes factores atenuantes:
Reconocimiento de haber obrado mal;
Voluntad de cooperar con el Departamento; Esfuerzos para corregir la infracción; y
Cualquier otro asunto que la justicia pueda requerir, para incluir:
- Potencial de rehabilitación; y
- Valor actual para la comunidad.
Infracción |
Sanción baja |
Sanción elevada |
PublicidadTEX. OCC. CÓDIGO § 2301.456 43 TEX. ADMIN. CODE CH. 215, SUBCH. H §§ 215.241-. 271 |
||
| Publicidad – Tras una carta de sanción anterior por la misma infracción | $2,000 | $8,000 |
FraudeTEX. OCC. CODE § 2301.651(a)(6) TEX. TRANSP. CODE § 503.038(a)(1)-(2) TÍTULO 49 U. S. C. § 32704 43 TEX. CÓD. CODE § 215.141(b)(19), (21) |
||
| Consumidor defraudado deliberadamente | $1,000 | Revocación |
| Falsificación de documentos fiscales o títulos de propiedad | $1,000 | Revocación |
| Presentación de documentos fiscales o títulos falsos | $1,000 | Revocación |
| Dehorsing | $2,000 | Revocación |
| Falsear el kilometraje | $2,000 | Revocación |
| No notificar correctamente la sustitución del cuentakilómetros (con | $1,000 | $4,000 |
| Embargo preventivo falso | $500 | Revocación |
| Impago al expedidor | $1,000 | $4,000 |
| Declaraciones falsas al Departamento en la solicitud | $1,000 | Revocación |
| Falsificar o falsificar un documento de titularidad | $1,000 | Revocación |
| Falsa declaración del precio de venta en el documento de | $500 | $4,000 |
| Declaración falsa de la fecha de venta en el documento de | $500 | $4,000 |
| Declaración falsa de GDN en el documento de titularidad | $500 | $4,000 |
| Declaraciones VIT falsas | $1,000 | Revocación |
Actividad sin LicenciaTEX. CÓD. CODE §§ 2301.006, 2301.251, 2301.252, 2301.253, 2301.351 y 2301.362(a) TEX. CÓD. CODE §§ 503.021, 503.022, 503.027 y 503.038(a)(11) 43 TEX. CÓD. CODE §§ 215.136, 215.140(11)(C), 215.141(b)(6), (20), y (23), y 217.183 |
||
| Intermediación en vehículos nuevos o usados | $1,000 | $4,000 |
| Frenazo de un vendedor sin licencia | 500 $ por vehículo y/o derivación a
la policía local. |
2.000 dólares por vehículo |
| Curbstoning por distribuidor autorizado | 500 $ por vehículo | 2.000 dólares por |
| Complicidad en ventas/intermediación sin licencia | $500 | $4,000 |
| Uso permitido de GDN | $500 | $4,000 |
| Complicidad en ventas sin licencia | $500 | $2,000 |
| Venta de vehículos nuevos sin licencia | 500 $ por vehículo | 2.000 dólares por |
| La venta de tipo de vehículo sin licencia de tipo apropiado | 500 $ por vehículo | 2.000 dólares por |
| Operar como subasta mayorista sin licencia | 2.000 dólares por | $8,000 |
| Venta ilegal de vehículos de desguace por el titular del GDN | 500 $ por vehículo | $2,000 |
| Publicidad como arrendador sin licencia | Carta de | $2,000 |
| Operar como arrendador o facilitador de arrendamientos sin | $500 | $2,000 |
| Operar como fabricante o distribuidor sin licencia | $5,000 | Remisión a la OAG |
| Venta desde el derecho de paso | Carta de | $2,000 |
| Conversor sin licencia | $500 | 1.000 dólares por |
Infracciones de los titulares de derechos de retenciónTEX. TRANSP. CODE § 501.115(a) TEX. TEX. CODE § 348.408(c) |
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| No ha liberado el embargo en el plazo de 10 días desde el | $500 | $2,000 |
| Incumplimiento de los plazos de pago del canje | $500 | $2,000 |
Infracciones de los agentes43 TEX. ADMIN. CODE § 215.148 |
||
| Utilización de agentes no autorizados | $500 | $2,000 |
| Falta de verificación de la autoridad de los agentes | $500 | $2,000 |
| Falta de registro de agentes y representantes | $500 | $2,000 |
Infracciones de marcas y títulos |
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| TEX. CÓDIGO FISCAL §§ 23.122, y 152.0411 | ||
| TEX. CÓD. CODE §§ 501.0234, 501.152, 502.491, 503.038(a)(5), 503.061, 503.062, 503.0625, 503.0626, | ||
| 503.063, 503.0631, 503.068, 503.070 y 504.901 | ||
| 37 TEX. CÓD. CODE § 3.76(c) | ||
| 43 TEX. CÓD. CODE §§ 215.138, 215.141(b)(9)-(13), (24), 215.144(g), 215.147, y CH. 215, SUBCH. E §§ | ||
| 215.150-. 159 | ||
| No se ha transferido la titularidad a tiempo | Carta de | $2,000 |
| No se transfirió a tiempo el título al comprador de otro estado | Carta de | $2,000 |
| Vender sin título | Carta de | $2,000 |
| Incumplimiento de la cesión del título | Carta de | $2,000 |
| No se ha podido asignar el título | Carta de | $2,000 |
| Entrega directa del título al comprador | Carta de | $2,000 |
| Entrega directa al comprador del certificado de origen del | Carta de | $2,000 |
| Error al utilizar el sello “Sólo exportación | $500 | $2,000 |
| Cheque de fondos insuficientes para el Impuesto sobre las | Carta de | $2,000 |
| Cheque de fondos insuficientes para la tasa VIT | Carta de | $2,000 |
| No permitir al comprador elegir el condado de registro | Carta de | $2,000 |
| Uso indebido de la placa de concesionario | Carta de | $2,000 |
| Incumplimiento del registro de placas metálicas | Carta de | $2,000 |
| Utilización de placas metálicas de otro concesionario | $500 | $2,000 |
| Expedición de placa de distribuidor a usuario no autorizado | $500 | $2,000 |
| Uso indebido/incumplimiento del procedimiento de expedición/registro de la etiqueta electrónica de convertidor | Carta de advertencia | 2.000 $ por etiqueta |
| Uso indebido/incumplimiento del procedimiento de expedición/registro de la etiqueta electrónica del distribuidor | Carta de advertencia | 2.000 $ por etiqueta |
| Uso indebido/incumplimiento del procedimiento de emisión/registro de la etiqueta electrónica del comprador | Carta de advertencia | 2.000 $ por etiqueta |
| No retiró las matrículas de fuera del estado de los vehículos | Carta de | 2.000 $ por |
| Uso indebido/incumplimiento del procedimiento de expedición/registro de la etiqueta electrónica suplementaria | Carta de advertencia | 2.000 $ por etiqueta |
| No hay inspección válida al colocar la etiqueta del comprador | Carta de | 2.000 $ por |
| No retirar las placas y el registro de Texas | Carta de | 2.000 $ por |
| Uso indebido/incumplimiento del procedimiento de expedición/registro de la etiqueta electrónica de bajada de | 500 $ por etiqueta | 2.000 $ por etiqueta |
| Uso indebido/incumplimiento del procedimiento de expedición/registro de la etiqueta electrónica de emergencia | 500 $ por etiqueta | 2.000 $ por etiqueta |
| Falta de notificación o recibo de la etiqueta electrónica | Carta de | $2,000 |
Falta de notificación al Departamento o a la Administración TributariaTEX. CÓD. CODE §§ 2301.356, and 2301.358 TEX. CÓDIGO FISCAL §§ 23.121, y 23.122 TEX. CÓD. CODE §§ 503.006, y 503.038(a)(10) 43 TEX. ADMIN. CODE §§ 215.141(b)(7)-(8), y 215.145 |
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| No notificar a tiempo el cambio de nombre/propiedad | Carta de | $2,000 |
| No comunicar a tiempo el cambio de datos de contacto | Carta de | $2,000 |
| No notificar a tiempo el cambio de titularidad o de nombre | Carta de | $2,000 |
| No se ha obtenido la autorización para la exposición o | $1,000 | $4,000 |
| No ha presentado la declaración anual | Carta de | Revocación |
| No ha presentado la declaración inicial | Carta de | Revocación |
| No presentar las declaraciones mensuales | Carta de | Revocación |
Infracciones de los localesTEX. CÓDIGO FISCAL § 23.121 TEX. CÓD. CODE §§ 503.032, 503.033, 503.038(a)(8)-(9), y 728.002 43 TEX. CÓD. CODE §§ 215.140, 215.141(b)(1), (14), (18), y 215.145 |
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| Violación de la Ley Azul | Carta de | $2,000 |
| No cumple los requisitos de ubicación | $500 | Revocación |
| No hay horario comercial | Carta de | $2,000 |
| No publicar copia de la licencia GDN | Carta de | $2,000 |
| No hay concesionario ni empleado | Carta de | $2,000 |
| Nadie contesta al teléfono | Carta de | $2,000 |
| No mantener la prueba de seguridad | Revocación | Revocación |
| Nombre incorrecto en la fianza | Revocación | Revocación |
| No ha demostrado que el concesionario sigue en activo | $500 | Revocación |
| Vendió menos de 5 vehículos de motor en un año | Carta de | Revocación |
Información obligatoriaTEX. OCC. CODE § 2301.651(a)(4), (6), and (7) TITLE 15 U.S. C. § 1233(c) TÍTULO 49 U.S. C. § 32704 16 C.F.R. § 455.2 43 TEX. ADMIN. CODE § 215.141(b)(26) |
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| No se muestra la Guía del Comprador | Carta de | $2,000 |
| MSRP eliminado o alterado | $500 | $2,000 |
| Incumplimiento del acuerdo escrito | $500 | $4,000 |
| No notificar correctamente la sustitución del cuentakilómetros (sin | $500 | $2,000 |
| No divulgó los daños | $500 | $2,000 |
Infracciones de los registrosTEX. FIN. CODE § 348.006(c) (2)-(3) 43 TEX. CÓD. CODE §§ 215.115, 215.141(b)(2)-(4), (15), 215.144 y 217.5 |
||
| Vehículo vendido o alquilado que no cumple los requisitos de | Carta de | $4,000 |
| No ha llevado los registros exigidos – no hay registros | Carta de | $4,000 |
| No ha llevado los registros exigidos: inadecuados o inexistentes. | Carta de advertencia | $2,000 |
| Incumplimiento de la solicitud de registros | Carta de | $4,000 |
| No poner los registros a disposición de los interesados para su | Carta de | $2,000 |
| No conservar copia de la identificación del comprador | Carta de | $2,000 |
| Cobro excesivo de tasas documentales | Carta de | $2,000 |
| Sin acuerdo de consignación por escrito | Carta de | $2,000 |
Ejecución – Concesionarios de vehículos de salvamento – Matriz disciplinaria
El artículo 2302.354 del Código de Ocupaciones de Texas permite imponer una sanción administrativa de hasta 1.000 dólares por cada infracción, o por día en caso de infracción continuada, del capítulo 2302. El Departamento también puede revocar una licencia por infracción. TEX. OCC. CODE § 2302.108. La Matriz Disciplinaria pretende dar a los titulares de licencias una pauta general de cómo el Departamento determina la sanción apropiada para las infracciones más comunes. La matriz no contiene todas las infracciones posibles, ni limita al Departamento a buscar sanciones fuera de las sanciones bajas y altas recomendadas en la matriz disciplinaria cuando las circunstancias lo requieran.
Factores agravantes y atenuantes
Para determinar la cuantía de la sanción administrativa a imponer, o si procede la revocación, el Departamento tendrá en cuenta los siguientes factores agravantes y atenuantes:
La gravedad de la infracción, incluidas la naturaleza, las circunstancias, el alcance y la gravedad de la infracción;
El perjuicio económico causado por la infracción;
El historial de infracciones anteriores;
La cantidad necesaria para disuadir de una futura infracción; y Cualquier otro asunto que la justicia requiera, para incluir:
- Historial de infracciones de naturaleza similar;
- Número de infracciones o número de consumidores perjudicados por la infracción;
- Intento de ocultación de la infracción;
- Acto intencionado, premeditado, a sabiendas o por negligencia grave que constituya una infracción; y
- Violación de una orden emitida por el Departamento.
Para determinar la cuantía de la sanción administrativa a imponer, o si procede la revocación, el Departamento tendrá en cuenta los siguientes factores atenuantes:
Reconocimiento de haber obrado mal;
Voluntad de cooperar con el Departamento; Esfuerzos para corregir la infracción; y
Cualquier otro asunto que la justicia pueda requerir, para incluir:
- Potencial de rehabilitación; y
- Valor actual para la comunidad.
| Infracción | Sanción baja | Sanción elevada |
Fraude43 TEX. ADMIN. CODE § 221.112(3), (18) |
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| Defraudar deliberadamente a un comprador | $500 | Revocación |
| Ha hecho una declaración falsa o una tergiversación material a | $500 | Revocación |
Actividad sin licenciaTEX. TRANSP. CODE § 503.021, TEX. OCC. CODE §§ 2302.102, 2302.103 43 TEX. ADMIN. CODE § 221.11, 43 TEX. ADMIN. CODE § 221.53, § 221.112(6), (7), (12), (14), (16), (20), o (21) |
||
| Compraventa de vehículos de motor sin GDN | Carta de | 1.000 dólares por |
| Más de cinco ventas ocasionales | Carta de | 1.000 dólares por |
| Operar como distribuidor de salvamento sin el endoso | Carta de | 1.000 dólares por |
| Complicidad en operaciones de compraventa de chatarra | Carta de | 1.000 dólares por |
| Operación del vehículo de salvamento en una vía pública | Carta de | 1.000 dólares por |
| Curbstoning | Carta de | 1.000 dólares por |
| Operar desde un lugar sin licencia | Carta de | $1000 |
Falta de notificación al Departamento43 TEX. ADMIN. CODE §§ 221.18, 221.19, y/o 221.112(8) o (9) |
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| No notificar a la División de Vehículos de Motor de adicionales | Carta de advertencia | $1000 |
| No notificar al MVD el cambio de titularidad o de nombre | Carta de | $1000 |
Infracciones de los locales43 TEX. CÓD. CODE §§ 221.41, 221.43, 221.44, 221.45, 221.46, and/or221.112(1) or (11) |
||
| Incumplimiento de los requisitos de ubicación | Carta de advertencia | Revocación (si no curado) |
| Incumplimiento de la obligación de colocar un cartel permanente | Carta de advertencia | Revocación (si no curado) |
| No publicar el horario comercial | Carta de advertencia | Revocación (si no curado) |
| Ningún concesionario o empleado presente durante el horario comercial | Carta de advertencia | $1000 |
| Ningún concesionario o empleado contesta al teléfono durante | Carta de advertencia | $1000 |
| Error al mostrar copia de la licencia | Carta de advertencia | Revocación (si no curado) |
| No se compromete de forma regular y activa en el negocio | Carta de advertencia | Revocación (si no curado) |
| No ha acreditado una actividad empresarial regular y activa | Carta de advertencia | Revocación (si no curado) |
Información obligatoria43 TEX. ADMIN. CODE §§ 221.47, 221.48, 221.50, 221.51, 221.52 |
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| No se ha recibido la prueba de propiedad | Carta de | 1.000 dólares por |
| No obtener la firma del comprador en el vehículo de salvamento | Carta de advertencia | 1.000 dólares por vehículo |
| No se ha obtenido la firma del comprador en un caso no reparable | Carta de advertencia | 1.000 dólares por vehículo |
| Restricción de la venta o transferencia de vehículos | 500 $ por vehículo | 1.000 dólares por |
| Restricción de la venta o transferencia de vehículos | Carta de | 1.000 dólares por |
| Si no se notifica al Departamento vehículo será desguazado o | Carta de advertencia | 1.000 dólares por vehículo |
| No notificar al Departamento que el vehículo ha sido desguazado o | Carta de advertencia | 1.000 dólares por vehículo |
| No identificó todos los vehículos de desguace puestos a la | Carta de | 1.000 dólares por |
| No se han identificado todos los vehículos no reparables expuestos o | Carta de advertencia | 1.000 dólares por vehículo |
Infracciones de los registrosTEX. OCC. CÓDIGO § 2302.0015 43 TEX. ADMIN. CODE §§ 221.43(b), 221.51(e), 221.71, 221.72, 221.73 y/o221.112(4) o (5) |
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| No se permite la entrada o la inspección | $500 | Revocación |
| No proporcionó registros al investigador mientras se
encontraba en el local autorizado. |
Carta de advertencia | 1.000 dólares por vehículo |
| No proporcionar los expedientes al investigador en
respuesta a una solicitud escrita de los mismos. |
Carta de
advertencia |
1.000 dólares por
vehículo |
| No conservar una copia de las declaraciones firmadas | Carta de | 1.000 dólares por |
| No se han mantenido los registros empresariales
exigidos: no hay registros. |
Carta de
advertencia |
Revocación |
| Incumplimiento de la obligación de mantener
registros empresariales: registros inadecuados o |
Carta de
advertencia |
1.000 dólares por
vehículo |
